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2019年證券從業《證券基本法律法規》習題練習(11.14)

來源:233網校 2019年11月14日

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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.14)

1.公開募集基金的基金管理人不得有下列行為(  )。

Ⅰ.公平的對待其管理的不同基金財產

Ⅱ.侵占挪用基金財產

Ⅲ.向基金份額持有人違規承諾收益

Ⅳ.進行基金會計核算并編制基金財產會計報告

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅱ、Ⅲ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ

參考答案:B
參考解析:

選項 B 正確:公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他人員不得有下列行為:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;(Ⅲ項正確)

(5)侵占、挪用基金財產;(Ⅱ項正確)

(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他們從事相關的交易活動;

(7)玩忽職守、不按照規定履行職責;

(8)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

2.證券公司分支機構有(  )。

Ⅰ.從事業務管理經營活動的分公司

Ⅱ.證券營業部

Ⅲ.證券公司設立的資產管理子公司

Ⅳ.證券公司設立的期貨子公司

A Ⅲ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ

參考答案:D
參考解析:選項 D 正確:分支機構是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部(Ⅰ、Ⅱ項正確)。

3.證券公司自營業務可以使用的資金包括(  )。

I. 自有資金

II. 客戶保證金

III. 依法籌集的可用資金

IV. 客戶資金

A I、II

B I、III

C I、II、III、IV

D II、III

參考答案:B
參考解析:證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金,不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資,不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用。

4.我國《證券投資基金法》規定,基金托管人應當履行的職責包括(  )。

Ⅰ.按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜

Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立

Ⅲ.按照規定召集基金份額持有人大會

Ⅳ.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:

選項 C 正確:根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定,基金托管人應當履行下列職責:

(1)安全保管基金財產;

(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;(Ⅱ項正確)

(4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(5)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;(Ⅰ項正確)

(6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;

(9)按照規定召集基金份額持有人大會;(Ⅲ項正確)

(10)按照規定監督基金管理人的投資運作;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

其中,Ⅳ項屬于公募基金的基金管理人的職責。

5.一般來說,涉及證券市場的部門規章規范性文件由(  )制定。

A 中國證監會

B 中國證券業協會

C 地方政府

D 國務院

參考答案:A
參考解析:一般來說,涉及證券市場的部門規章規范性文件由中國證監會制定。

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