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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(11.14)

來源:233網校 2019年11月14日

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2019年《金融市場基礎知識》習題練習(11.14)

1.下列各項中,屬于股票網上發行方式的是(  )。

A.發行認購證方式

B.全額預繳款

C.基金及法人配售

D.網上定價發行

參考答案:D
參考解析:選項 D 正確:網上發行就是利用上海證券交易所或深圳證券交易所的交易網絡,新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售,投資者通過證券營業部交易系統申購的發行方式。網上發行目前主要采取網上競價發行、網上定價發行和網上定價市值配售等三種方式。

2.目前,中國企業發行境外債券可以分為(  )。

Ⅰ.點心債

Ⅱ.海外債券

Ⅲ.非人民幣債券

Ⅳ.合成型債券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:選項 A 正確:目前中國企業發行境外債券總體可以分為三類:第一類是在境外市場以非人民幣發行和結算的債券,被稱為非人民幣債券(Ⅲ正確),比如美元債券(由于非人民幣債券中,美元債券是主體,數據也較為齊全,以下主要介紹美元債券);第二類是以人民幣發行、以人民幣結算的債券,被稱為點心債(Ⅰ正確);第三類是以人民幣發行、以其他國貨幣結算的債券,被稱為合成型債券(Ⅳ正確)。

3.基金管理人職責不包括(  )。

A.發行認購證方式

B.全額預繳款

C.基金及法人配售

D.網上定價發行

參考答案:C
參考解析:基金管理人是基金的募集者和管理者,在整個基金的運作中起著核心的作用。它不僅負責基金的投資管理,而且還承擔著產品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算等多方面的職責。

4.(  )作為 ADR 的發行人和 ADR 的市場中介,為 ADR 的投資者提供所需的一切服務。

A.外匯交易所

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

參考答案:B
參考解析:選項 B 正確:存券銀行作為 ADR 的發行人和 ADR 的市場中介,為 ADR 的投資者提供所需的一切服務。托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行,它通常是存券銀行在當地的分行、附屬行或代理行。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構,負責 ADR 的保管和清算。

5.相同的發行人發行的不同期限債券其收益率不一樣,債券期限與收益率的關系被稱為(  )。

A.利率的風險結構

B.利率的期限結構

C.信用利差

D.無差異收益曲線

參考答案:B
參考解析:相同的發行人發行的不同期限債券其收益率不一樣,債券期限與收益率的關系被稱為利率的期限結構。

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