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《金融市場基礎知識》導圖+筆記:非公開募集基金

來源:233網校 2019年7月19日

一、思維導圖

非公開募集 證券投資基金.jpg

二、學習筆記

1、非公開募集證券投資基金的基本規范

對象:合格投資者(具備相應風險識別和承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣且符合下列標準的單位和個人:(1)凈資產不低于1000萬元的單位;(2)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。)

數量:不超過200人

社會保障基金、企業年金等養老基金、慈善基金等社會公益基金,依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃,投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員視為合格投資者

組織形式:公司型、合伙型、契約型

2、私募基金的募集

程序:(1)特定對象確定;(2)投資者適當性匹配;(3)基金風險揭示;(4)合格投資者確認;(5)投資冷靜期;(6)回訪確認

投資冷靜期:投資者繳納款項后24小時,冷靜期滿要回訪。

3、私募基金的信息披露

運行期間,每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的,應當持續在每月結束之日起5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。

每年結束之日起4個月以內向投資者披露基金信息。

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