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2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月22日)

來源:233網校 2019年7月22日

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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月22日)

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【單選題】證券公司違反業務規則時,中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是( )。
A.責令限期整改
B.監管談話
C.拘留主要負責人
D.出具警示函

參考答案:C
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十條規定,證券公司違反本辦法第三章業務規則的,中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的,中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。故C選項符合題意。

【單選題】某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口,中國證監會決定使用保障基金,對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元,乙個人投資者的保證金損失了10萬元,丙機構投資者的保證金損失了300萬元,那么對甲、乙、丙投資者應得到的保障基金補償,下列說法不正確的有( )。
A.甲應得到5萬元補償
B.乙應得到10萬元補償
C.丙應得到240萬元補償
D.丙應得到242萬元補償

參考答案:C
參考解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款規定,對期貨投資者的保證金損失,保障基金按照下列原則予以補償:(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按百分之八十補償。因此,甲應得到的保障基金補償額為5萬元,乙應得到的保障基金補償額為10萬元,丙應得到的保障基金補償額為:10+(300-10)×80%=242(萬元)。

【多選題】中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有( )。
A.審核材料
B.考察談話
C.調查從業經歷
D.公開選舉

參考答案:ABC
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定,中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式,對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

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