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2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月21日)

來源:233網校 2019年7月21日

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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月21日)

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【單選題】禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定,主要是針對( )的從業人員提出的。
A.為期貨公司提供中問介紹業務的機構
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢機構
D.中國期貨業協會

參考答案:B
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十二條規定,期貨公司的從業人員不得有下列行為:(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(二)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;(四)中國證監會禁止的其他行為。

【單選題】會員單位應當完善( )機制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。
A.客戶矛盾化解
B.確保客戶收益
C.客戶糾紛處理
D.提高客戶收益

參考答案:C
參考解析:《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第八條規定,會員單位應當完善客戶糾紛處理機制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。

【多選題】下列關于客戶保證金存取的表述,正確的有( )。
A.期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金
B.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶
C.客戶只能以轉賬的方式存取保證金
D.期貨公司和客戶應當通過中國期貨業協會指定的賬戶存取保證金

參考答案:AB
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第七十一條規定,客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。

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