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2019年基金從業資格考試股權投資基金每日一練(7月22日)

來源:233網校 2019年7月22日

不積跬步無以至千里,233網校小編為廣大考生朋友準備了基金從業每日一練,每天掌握5道題,每天進步一點點!

《股權投資基金基礎知識》精選習題(7月22日)

1、在我國,股權投資基金行業的自律規則不包括()。

A. 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

B. 《私募投資基金募集行為管理辦法》

C. 《證券投資基金法》

D. 《私募投資基金管理人內部控制指引》

參考答案:C
參考解析:

2014年1月,基金業協會根據《證券投資基金法》以及中國證監會的授權,發布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,初步構建我國私募基金市場的自律管理體制;

為了規范股權投資基金管理人的內部管理,指導股權投資基金管理人建立完善的內部控制制度,基金業協會發布了《私募投資基金管理人內部控制指引》(以下簡稱《內控指引》)。《內控指引》明確了股權投資基金內部控制的原則和應當采取的措施,股權投資基金管理人應建立健全內部控制機制,明確內部控制職責,完善內部控制措施,強化內部控制保障,持續開展內部控制評價和監督。

參考答案C

2、常用的企業估值方法不包括()

A. 折現現金流估值法

B. 相對估值法

C. 損益法

D. 清算價值法

參考答案:C
參考解析:估值方法通常包括相對估值法、折現現金流估值法、創業投資估值法、成本法、清算價值法、經濟增加值法等。

3、關于股權投資基金,說法正確的是()

A. 主要投資于上市公司股票

B. 通常具有低風險,高預期收益的特點

C. 在我國只能非公開募集

D. 投資期限較短

參考答案:C
參考解析:

股權投資基金主要投資于未上市企業股權或上市企業的非公開交易股權,通常需要3~7年才能完成投資的全部流程從而實現退出,股權投資因此被稱為“有耐心的資本”。此外,股權投資基金的基金份額流動性較差,在基金清算前,基金份額的轉讓或投資者的退出都具有一定難度。

在整個金融資產類別中,股權投資基金屬于高風險、高期望收益的資產類別。高風險主要體現為投資項目的收益呈現出較大的不確定性。高期望收益主要體現為在正常的市場環境中,股權投資基金作為一個整體,其能為投資者實現的投資回報率總體上處于一個較高的水平。

4、關于股權投資協議中的回售權條款,描述錯誤的是()

A. 一般在新老股東之間發生

B. 體現了對股權投資方利益的保護

C. 體現了目標企業要求投資方保護商業機密的權

D. 體現了投資方對目標企業或大股東回售股權的權利

參考答案:C
參考解析:

回售權(Put Option),是指滿足協議約定的特定觸發條件時,股權投資基金有權將其持有的全部或部分目標公司股權以約定的價格賣給目標公司創始股東或創始股東指定的其他相關利益方。

對股權投資基金來說,回售權條款主要具有兩個功能,一是通過行使回售權達到估值調整的目的;二是回售權條款也是在約定的觸發條件發生時,保障股權投資基金的投資具有一定流動性,并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段。

5、根據《證券投資基金法》,中國證券投資基金業協會的權力機構是()。

A. 股東會

B. 理事會

C. 中國證監會

D. 會員大會

參考答案:D
參考解析:《證券投資基金法》規定“基金行業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。基金行業協會設理事會。理事會成員依章程的規定由選舉產生。”

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